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北方工业大学科研管理条例--校发2011年7号文
发表时间:2015-04-14 09:15:56   来源:   点击次数:

北方工业大学科研管理条例(试行)

--校发【2011】7号文

北方工业大学科研管理条例

 

(试 行)

 

第一章 总 则

 

第一条 高 等学校是实施“科教兴国”战略的重要力量,是知识传播、知识创新的重要阵地,是高科技成果的重要来源。高等学校通过科研工作,满足经济、科技与社会发展的 需求,是服务社会的窗口和渠道。学校的科研工作不仅直接影响学校的声望,而且对提高学校的综合实力,尤其对提高学校的学术水平,培养和稳定教师队伍,提高 学校的教学水平,培养学生的实践能力和创新能力具有重要作用。

为 贯彻落实国家的“科教兴国”战略,适应国民经济又好又快发展的需要,调动科研人员积极性,增强学校自主创新能力,推动学校科研工作的发展,使学校科研管理 工作逐步走向科学化、制度化和规范化,鼓励我校广大教师科研的积极性与创造性,促进我校科研事业的全面发展,根据《中华人民共和国科学技术进步法》、《教 育部财政部关于进一步加强高校科研经费管理的若干意见》等国家和北京市相关法规政策,结合我校实际情况,特制定本条例。

第二条 科研工作是学校整体工作的重要组成部分,是学校的中心工作之一。科研工作对于提高学校的学术水平、教学质量、促进学科建设和师资队伍建设具有至关重要的作用。全校各级领导干部和广大师生员工必须重视科研工作,努力营造有利于加速科研工作发展的条件和环境。

第三条 学校科研工作要坚持服务社会、面向北京、面向行业,充分发挥学校多学科的综合优势,加强基础研究、应用研究和技术开发,积极开展新兴学科、交叉学科研究,提高学校承担国家和省部级重大研究项目和工程项目的实力,大力推进高新技术产业化和科技成果转化工作。

第四条 学校鼓励和支持学术团队和教师积极举办、参加各类重要学术活动;鼓励项目组及时总结科研成果,申报项目鉴定、知识产权保护和重大科研成果奖励,对从事科研管理工作及科研工作取得显著成绩的单位和个人给予表彰和奖励。

第五条 科研管理是学校科研工作发展的重要保障。必须加强科技管理队伍建设,建立健全各种规章制度,强化科技管理基础工作,提高管理质量和效率。

第六条 本办法适用于我校在职教职工、研究生、科研外(返)聘人员、代培人员、在校的本科生及二学位学生。

 

第二章 科研项目的管理

 

第七条 科研项目认定

科研项目按类别分为纵向项目、横向项目、科研专项项目、学校项目等四类,按性质分为国家级项目、省部级项目和一般项目三种。

1 项目类别

1.1 纵向项目

纵向项目:指由政府部门(或受政府部门委托)批准立项的各类计划(规划)项目、基金项目,包括国家、省部和厅局下达的项目。

1.1.1国家下达科研项目

自然科学类项目:由国家科技部、国家自然科学基金委、国家发改委、国家国防科工委等下达列入国家科技计划体系的科研项目,包括:“973”计划、“863”计划、国家科技支撑计划、 国家自然科学基金、基础研究重大前期研究专项、国家重点新产品计划、国家科技型中小企业技术创新基金、农业科技成果转化资金、国际科技合作计划、国家软科学研究计划、国家高技术产业化计划等。

人文社科类项目:由全国哲学社会科学规划办公室下达的社会科

学类科研项目,包括:社会科学基金、全国教育科学规划课题中的国家课题、全国艺术科学规划课题中的国家下达课题等。

1.1.2省部下达科研项目

中央或国务院下属各部、委、总局,各省、自治区、直辖市及行业协会与学会批准立项的科研项目。

1.1.3厅局下达项目

省、市、部属厅局部门批准立项的项目。

1.2 横向项目

横向项目:由国际国内企事业单位、社会各界与学校进行技术开发、技术改造、技术服务、技术咨询、软件开发和工程设计与施工等科研合作的项目。

1.3 科研专项

科研专项项目:由国家各部委、北京市下达的各类主要用于科研条件建设、促进科技成果转化的科研类专项项目。

1.4 学校项目

学校项目:学校设立的学校重点研究计划项目、青年重点科研基金项目、人才引进科研启动基金项目、学术专著出版基金、项目配套基金、学生科技活动基金等。

2 项目性质

2.1 国家级项目

国家级项目:由我校主持申报或参加申报、经批准获得资助并有经费下达到我校银行账户的国家下达项目。

2.2 省部级项目

省部级项目:由我校主持申报或参加申报、经批准获得资助并有经费下达到我校银行账户的省部下达项目。

在原单位承担国家或省部级项目并调入我校的教职工,在项目主管单位(如国家自然科学基金委)办理完项目转入我校的正式手续并有科研经费直接拨到我校,视为国家级项目或省部级项目。

2.3 一般项目

一般项目:学校未参与申报但有经费到达我校银行账户的国家下达项目、省部下达项目,以及厅局下达项目和横向项目、科研专项与学校项目。

第八条 科研项目立项

1 纵向项目

1.1 纵 向项目一般由学校统一组织申报,教师根据要求填写申报书,由学校科研处统一进行审查并报送项目组织单位;科研处代表学校负责审查和签订纵向项目的合同。项 目组自行申报的纵向项目,在办理申报手续时须经科研处审查申请报告,办理立项手续时需提供相关的申报书、立项通知书或科研合同。

1.2 项目任务书或科研合同一经签订落实,第一笔经费到校后,立项信息录入到科研管理系统,项目正式立项,立项通知书及科研合同原件由科研处保留和备案,并统一存档。国家级、省部级项目负责人(主持人)、参加人及排序根据项目任务书或申报书确定。

1.3 主持、参加纵向项目的认定

1.3.1学校作为牵头承担单位成功申报的国家级和省部级项目,我校参加项目教师的第一人视为项目主持人,其他教师为项目参加人,排序按学校参加人的顺序进行。

1.3.2学校作为合作单位成功申报的国家和省部级项目,到校总经费30万元(人文社科10万元)及以上,我校参加项目教师的第一人视为项目主持人,其他教师为项目参加人,排序按学校参加人的顺序进行。

1.3.3学校作为合作单位成功申报的国家和省部级项目,到校总经费30万元(人文社科10万元)以下,我校参加项目的教师均为项目参加人,排序按原申报书(或任务书)的顺序进行,校内第一参加人为负责人。

1.4 已经立项的项目,每次经费到款计入该项目科目下,列入学校当年度科研计划,项目经费列入学校当年度科研经费,经费计入到负责人经费往来账本。

1.5 项目及项目经费作为教师科研业绩考核和职务聘任的依据。

2 横向项目

2.1 横向项目立项依据是与委托单位签订的技术合同。

2.2 技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让类横向项目,一般按科技部提供的标准空白技术合同格式填写,对涉及约定双方权利与义务的条款,必须严格遵守《中华人民共和国合同法》及其它有关法律法规。

2.3 技术合同的谈判实行课题组组长负责制,按照项目内容和技术合同条款的有关规定,双方进行协商,形成初步合同文本并送交双方技术主管部门审查。

2.4 学校科研开发处(以下简称科研处)代表学校对科研合同进行法律审查和技术审查。

2.4.1法律审查主要就技术合同所涉及的知识产权保护、技术情报保密、技术成果分享、开发风险承担、侵权行为责任、报酬或款项的数额及其支付方式、争议的解决办法等进行全面审查,确保对学校利益没有直接或间接损害。法律审查由审查人提出审查意见。

2.4.2技术审查主要就项目负责人提交的项目可行性报告所涉及的技术方案、技术路线进行可行性论证,同时就技术标准、技术规范、现有科研人员、设备等条件进行全面审查,由审查人提出审查意见。

2.4.3根据我校的实际情况,就技术合同的法律审查和技术审查规定如下:

2.4.3.1 凡是经费在50万元以下(含50万元)的技术合同,法律审查和技术审查由课题组组长负责。

2.4.3.2 凡是经费在50~100万元(含100万元)的技术合同,法律审查由学校法律顾问负责,技术审查由课题组组长负责。

2.4.3.3 凡是经费在100万元以上的技术合同,法律审查由学校法律顾问负责,技术审查由科研处聘请有关专家审查。

2.4.4技术合同经法律和技术审查符合学校规定,审查意见经校主管领导批准,项目负责人作为项目联系人签字,由学校法人代表或法人授权人签字,加盖学校公章后生效。

2.5 科研合同一经签订落实,第一笔经费到校后,项目负责人持科研合同和财务到款通知到科研处办理立项手续,立项信息录入到科研管理系统,项目正式立项,科研合同原件由科研处保留和备案,并统一存档。

2.6 已经立项的项目,每次经费到款计入该项目科目下,列入学校当年度科研计划,项目经费列入学校当年度科研经费,经费计入到负责人经费往来账本或由项目负责人指定的项目组成员经费往来账本。

2.7 通过校内的独立法人或学校参股的企业(公司)签订的横向合作项目,合同生效后到校科研处办理项目立项登记手续。

2.8 项目及项目经费作为教师科研业绩考核和职务聘任的依据。

3 科研专项(含科研计划项目)

3.1 国 家及各部委、北京市下达的科研专项由学校统一组织申报。上级下达任务项目由相关学院推荐项目负责人,经主管校领导批准后进行申报。学校自主确定项目由专项 负责人填写专项申报书,经学校学术委员会论证通过并经主管校领导批准同意后统一申报。因特殊原因未经校学术委员会论证的项目,立项后应向校学术委员会报告 相关情况。科研专项优先支持学校重点建设的学科和领域。

3.2 科研专项经费下达后,由科研处负责人、学院负责人及项目负责人三方签订《北方工业大学科研专项合同书》,经主管校领导批准后正式实施,并将经费计入到负责人经费往来账本。

3.3 科研专项经费不作为教师科研业绩考核和职务聘任依据。

4 学校科研项目

4.1 学校重点研究计划项目

学 校重点研究计划项目是为了解决我校发展过程中在国家、地区和企业有关的战略性、前沿性、前瞻性和高技术研究领域重大标志性成果少的问题,发展具有自主知识 产权的高技术,统筹高技术的集成和应用,引领未来新兴产业发展,支持具有前沿技术和重点领域中的重点方向而设立的基金项目。

4.1.1学校重点研究计划项目由科研处负责统一组织。项目负责人组织填写《北方工业大学重点研究计划项目申请书》,经主要依托学院组织初评遴选并推荐到学校,通过校学术委员会评审,由校长办公会议审定批准后立项。

4.1.2批准立项的校重点研究计划项目,项目负责人和科研处签订科研合同,按研究计划在学校经费预算中拨出年度经费并列入当年科研计划,经费计入到负责人经费往来账本。

4.2 青年重点科研基金项目的立项

青年重点科研基金项目资助具有突出科研能力的年轻教师的科研工作。项目原则上每两年评审一次。

4.2.1青年重点科研基金项目的立项由科研处负责统一组织。项目申请人填写《北方工业大学青年重点科研基金项目申请书》,经所属学院组织初评并推荐到学校,通过校学术委员会评审,由校长办公会议审定批准立项。

4.2.2批准立项的青年重点科研基金项目,项目负责人和科研处签订科研合同,按研究计划在学校经费预算中拨出年度经费并列入当年科研计划,经费计入到负责人经费往来账本。

4.3 科研启动基金项目立项

科研启动基金项目主要用于资助新引进具有博士学位的年轻教

师的科研启动工作。

4.3.1科研启动基金由人事处和科研处组织,根据学校引进人才政策或学校与引进教师签订的引进协议确定资助金额,科研处根据人事处提供的年引进教师数量提出科研启动专项业务费预算。

4.3.2教师根据引进人才政策或协议,在每年3月份填写《北方工业大学科研启动基金项目申报书》并提交到校科研处,经校学术委员会评审通过后,主管校领导批准立项。

4.3.3批准立项的科研启动基金项目,项目负责人和科研处签订科研合同,按研究计划在学校经费预算中拨出年度经费并列入当年科研计划,经费计入到负责人经费往来账本。

4.4 学术专著出版基金立项

学 术专著出版基金是为了推进我校学术专著建设工作,调动广大教师出版专著的积极性,提高学术研究水平,用于资助专著的出版,原则上每年评审2次。出版基金优 先资助重点学科和学术带头人、中青年骨干教师的学术专著。基金资助金额原则上为一个项目不超过2万元,列入当年校内专项预算。

4.4.1学术专著出版基金项目的遴选和评审由科研处组织,著作者本人填写《北方工业大学学术专著出版基金申请书》上交校科研处,并提供符合出版要求的书稿全稿、出版社初审同意出版的协议,经校学术委员会评审通过后,主管校领导批准立项。

4.4.2批准立项的学术专著出版基金项目,著作者根据批准资助金额到财务处办理相关财务手续。

4.5 学生科技活动基金立项

学生科技活动基金是学校为加强学生的素质教育、培养学生的自主创新能力和实践能力、促进学生科技活动的开展而设立的专项资金。每年申报一次,由科研处和学生工作办公室负责组织。

4.5.1指导老师组织填写《北方工业大学学生科技活动基金申请书》并签署意见,在规定受理时间内将申请书报送科研处,科研处负

责组织对申报项目审核及可行性论证并批准。

4.5.2项目审定批准之后,研究经费计入到指导教师经费往来账本。

4.6 学校项目经费不作为教师科研业绩考核和职务聘任依据。

第九条 科研项目的经费管理

1 学校分管财务、科技工作的校领导对科研项目经费的管理和使

用负责。学校实行科研项目经费管理责任制,学校职能部门及项目负责人在科研项目经费使用与管理中承担相应的职责和权限。

1.1 科研处作为学校科研项目工作的主管部门,负责科研项目管理和合同管理,配合财务处做好科研项目经费管理的有关工作。    

1.2 项目负责人负责编制科研项目经费预算和决算,按规定使用经费,接受上级财政部门、行政主管部门、审计机关和资助单位的检查与监督,对科研项目经费使用的真实性、有效性承担经济与法律责任。科研处、财务处积极配合并提供有关资料。

2 科研项目经费使用的监督约束机制。科研处负责对课题进行追踪监督,及时了解课题合同执行情况及经费使用情况,督促经费按核定的预算合理使用。财务处负责按照财务制度规定规范核算,做到账目清楚,核算准确,确保资金的安全和合理使用。

3 项目负责人要按照科研管理办法或委托合同的要求认真编报科研项目经费预算。经费预算要求同时编制经费来源预算和经费支出预算。经费来源预算包括用于同一项目的各种不同渠道的经费,经费支出预算包括与项目研究有关的所有直接费用和间接费用。

4 科研处、财务处按照有关规定严格审核项目经费预算,并按要求进行报批和归档。

5 经批准的项目经费预算一般不作调整。由于项目研究目标、重大技术路线或主要研究内容调整,以及不可抗力造成意外损失等原因,需对项目经费预算进行调整的,必须按程序报归口管理部门批准。

6 项目负责人必须严格按照批准的项目经费预算核定的用途、范围和开支标准使用项目经费,自觉控制经费的各项支出。对弄虚作假、截留、挪用、挤占专项经费等违反财经纪律的行为或其他违反项目管理办法规定的行为,按照国家有关规定对相关责任人进行处罚。

7 我校取得的各类科研项目经费,不论资金来源渠道,均为学校收入。必须全部纳入计划由财务处统一管理、集中核算,并实行专款专用。

8 我校科研项目经费分为纵向经费、横向经费、专项经费和学校经费。

8.1 纵向经费是指各级政府部门批准立项的科研项目经费,国家和省部级自然科学基金、国际科技合作经费中的各级政府部门批准立项的项目经费和与国外政府和学术机构间的合作经费等。

8.2 横向经费是指各企事业单位委托我校研究的科研项目经费、科技成果和专利转让费、国际科技合作经费中与境外企业间合作经费及科技捐赠项目经费等。

8.3 专项经费是指国家各部委、北京市下达的各类科研专项的到款经费。

8.4 学校经费是指学校批准立项的科研项目经费和纵向科研项目的学校配套经费等。

9 科研经费实行账本制度。

科 研项目经费按项目进行编号、建账管理。为方便科研课题项目负责人对持有课题经费的使用和核算,实行科研经费使用账本制度。根据经费来源,经费账本中每一个 项目附有由学校科研处批示的经费类别:纵向项目、横向项目和学校项目。按批准的经费使用范围和各项支出额度,项目负责人根据课题进展独立使用经费。每一笔 支出由学校财务处财务人员根据批示的额度进行审核,并在账本上登记、盖章。

10 科研项目经费分配的有关规定。

10.1 纵向项目

10.1.1项目经费进账后,学校提取到账经费的5%为科研管理费。

10.1.2课题组预留一定数额的资金用于结题、鉴定、报奖等业务。

10.1.3计划购置设备单台金额超过500元的须列设备购置费,计划购置单台超过5万元的设备单列。设备购买后应列入学校的固定资产,并办理设备卡。

10.2 横向项目

10.2.1与学校签订的横向项目,学校财务出具费用往来凭证。需开发票时,由项目负责人到财务处办理,财务处按规定代扣税费并从项目到款经费中扣除。项目负责人可根据国家相关政策通过科研处和财务处申报科研合同免税。经税务批准免税项目,财务处不代扣税费。

10.2.2项目经费进账后,学校提取到账经费的5%为科研管理费。

10.2.3通过校内的独立法人或学校参股的企业(公司)签订的横向合作项目,其合同必须在科研处备案并向学校缴纳合同总额5%作为科研管理费。

10.2.4进入学校财务的横向合作项目经费,由科研处核算上述

费用后发给项目负责人经费使用账本。在国家规定的财务制度范围内,项目负责人凭账本,根据课题实际需要可以独立使用经费。

10.2.5经 费到达学校后,在科研处办理到款手续时,项目负责人可以根据工作的需要将经费划拨给项目组其他成员并登记到其他成员的科研账本中,或者将经费额度划拨给其 他成员但实际经费只登记在负责人本人的科研账本中;项目负责人将经费或经费额度划拨给项目组其他成员时,负责人保留的经费或经费额度不能少于到款经费的三 分之一。经费或经费额度一经划拨,以后不再变更。

10.2.6项目鉴定和成果申报所需的费用一律从项目费中列支。

11 科研项目经费开支范围。

11.1 设备费:指项目研究过程中发生的仪器设备购置、运输、安装、试制、改造和租赁费用,自制科研仪器设备的材料购置和加工费。

11.2 材料费:指项目研究中所需的原材料、辅助材料、低值易耗品和零配件的购置费用,以及为此发生的运输包装费用。

11.3 试验外协费:指项目研究所发生的带料外加工或因本单位不具备条件而委托外单位进行试验、加工、测试、计算等发生的费用。发生试验外协费时,必须与协作单位签订相关的合同书。

11.4 劳务费:指返聘人员工资、临时工工资、研究生补贴费、本科生的勤工助学津贴费等。

11.5 专家费:指外聘专家指导费、答辩评审酬金等。

11.6 业务招待费:指项目研究过程中发生的一定标准的业务招待费用,只能在横向科技项目经费中支出,纵向科技项目经费不得开支业务招待费。

11.7 差旅费:指为完成项目进行的科研考察、项目合作、学术交流等发生的交通、住宿等差旅费用。

11.8 资料印刷出版费:指与课题研究有关的图书费、资料费、复印费、论文版面费、著作出版费、学术会议费、文献检索费等。

11.9 国际合作与交流费:指项目研究过程中项目组人员的出国费用及外国专家来华的工作费用。

11.10 成果鉴定费:指科研成果在鉴定、验收时所发生的费用。

11.11 车辆维持费:该项费用只能在横向项目经费中支出,主要指开展项目工作使用学校车辆所发生的费用,包括汽油费、过路费、停车费、保险费等。车辆维修费、驾驶员培训费、交通罚款、交通事故的赔款及其他与项目工作无关的用车的各项费用不得报销。

11.12 管理费:用于组织项目论证、评审、过程管理和服务等所

发生的费用,由科研处按到款经费的5%审核提留,其中3.5%作为学校科研发展基金,1.5%作为学院科研发展基金。

11.13 其他费用:未列入上述费用范围的为完成项目研究工作发生的费用。

12 经费开支的有关限定。

12.1 科研项目劳务费据实列支。纵向科研项目劳务费按规定执行;横向项目劳务费不超过到校经费的40%,个人所得税按国家税法规定扣缴。

12.2 学校资助科研项目经费主要用于设备费、材料费、资料印刷出版费、差旅费、劳务费等,其中差旅费不得超过总经费的30%。

12.3 科研项目配套经费主要用于补充项目的设备费、材料费、资料印刷出版费、差旅费、外聘专家咨询劳务费,其中外聘专家咨询劳务费支出不超过配套经费的15%。

12.4 所 有转拨经费必须由科研处和财务处共同审批,并委托学校法律顾问进行审查。项目负责人应如实提供科研项目批复、项目合同和其他必要的资料。项目负责人不得借 协作科研项目之名,将科技项目经费挪作他用,或转入与项目负责人有直接经济利益关系的关联单位。项目经费需拨付合作单位时,拨付额不得超过到校项目总经费 的50%。外拨经费计入所在部门当年科研到款,但不享受学校纵向科技经费的相关配套政策。

12.5 除项目管理办法或项目合同另有规定外,凡使用科研项目经费购置的固定资产,均属于学校固定资产。横向科技项目经费购买设备由学院审批;纵向和学校资助科研项目设备报销时由科研处和后勤资产管理处审批。

13 科研项目经费报销签字的有关规定。

13.1 科研专项(含科研计划项目)经费、学校重点研究计划项目经费的报销需要填写《科研经费往来业务汇总表》,经项目负责人、学院负责人及学校主管部门负责人签字才能报销。

13.2 国家级项目、省部级项目的学校配套经费及学术专著出版基金需填写《科研经费往来业务汇总表》,经项目负责人及学校主管

部门负责人签字才能报销。

13.3 青年重点科研基金项目经费、科研启动基金项目经费经项

目负责人及学院负责人签字才能报销。

13.4 横向科研项目经费、学生科技活动基金经费一般由项目负责人签字即可报销,当项目负责人为经手人时需要经学院负责人签字才能报销。

14 科研项目结束后,项目负责人会同财务处清理账目。根据经费预算,如实编报经费决算,经科研处、财务处、审计室审核签署意见后,根据要求报送并存档。

15 对于准备结题的科研项目,项目负责人应全面清理经费收支和应收应付等款项。暂付款尚未结清的,应在结题之前全部报销或归还;项目尚有未付账款的,应留出足够款项。

第十条 科研项目的配套和奖励

学校支持和鼓励广大教师积极申请和承担国家级、省部级科研项目,对承担国家级和省部级项目给予相应经费配套,并对项目组进行奖励。

1 国家级、省部级项目经费配套

1.1 配套科研经费额度根据项目性质和学校在申报中的单位排序确定。

1.1.1对于国家级重大项目、重点项目,学校按照1:1比例配套。国家级一般项目(如国家自然科学基金面上项目),以我校为第一申报单位获得资助的,学校按1:1的比例配套;我校为第二申报单位,按1:0.5的比例配套;我校为第三申报单位,按1:0.25比例配套,以此类推。

1.1.2对于省部级重大项目、重点项目,学校按1:0.5比例配套。对于省部级一般项目,以我校为第一申报单位获得资助的,学校按1:0.5的比例配套;我校为第二申报单位,按1:0.25的比例配套,以此类推。

1.1.3国家级科研项目的配套经费额度最高为100万元人民币,超过100万元人民币到款经费,按100万元人民币配套;省部级科研项目的配套经费额度最高为50万元人民币,超过50万元人民币到款经费,按50万元人民币配套。

1.2 按照任务书要求,国家级项目或省部级项目任务书中确定的经过我校拨付到其他单位的经费,不属于配套之列。已经配套的项目,

不能以任何名义将对应经费拨付到其他单位。

    1.3 凡项目申报书(任务书)中未包括我校名称的国家和省部下

达科研项目,以及北京市教委重点项目,不属于配套之列。

1.4 配套经费属于学校预算经费,当年预算当年完成经费支出任务,过期学校收回不再补充。项目配套经费可以分年度申请,但不能超过项目规定完成年度的第三年。

1.5 配套经费每年由科研处以专项业务费项目配套科目纳入学校总体经费预算,学校批准后执行。项目组在每年年初学校经费预算时向科研处提交当年需要配套经费数量和预算依据,由科研处统一预算。

2 项目奖励

2.1 我校作为牵头承担单位成功申报的国家级项目,或者学校参加成功申报的国家级项目并有30万元(人文社科类10万元)及以上经费到校,学校一次性奖励课题组2万元。

2.2 我校作为牵头承担单位成功申报的省部级项目,或者我校参加成功申报的省部级项目并有30万(人文社科10万元)及以上经费到校,学校一次性奖励课题组5千元人民币。

2.3 奖金从学校预算的科研处专项业务费项目奖励科目列支。

第十一条 科研项目的检查与验收结题

为强化学校科研项目管理,确保项目顺利实施,促进优秀成果的产生,提高项目完成质量和经费使用质量,实现科研管理的科学化、规范化,对纵向项目和学校项目实施中期检查和结题验收制度。

1 科研项目中期检查工作由校科研处负责组织,学院配合。中期检查一般在项目整个实施过程的中期进行。

2 项目负责人按照规定填写中期检查报告书、科研项目经费支出明细表和其他相关材料,汇报项目中期研究情况和经费使用情况以及后期研究计划。

3 科研处组织成立检查组。检查组听取项目中期研究情况汇报、

进行专家质询、查阅有关资料,必要时进行实地检查,评议并形成中期检查意见,报告项目主管部门。

4 科 研处接到项目主管部门批复意见,及时向项目组反馈。对于需要整改的项目,负责人应在接到通知后20个工作日内向科研处提交整改报告。经项目主管部门审查 后,对于整改报告通过的项目可继续执行;对于整改报告未通过的项目以及未在规定时间内提出整改报告的项目,由项目主管部门进行处理,做出“暂停执行”或 “终止项

目”的决定。被终止项目的负责人,在项目撤销后的两个申报年度内,不得作为项目负责人申报市教委科学研究计划项目及学校项目。

5 科 技项目完成后,按项目合同规定的时间及时验收结题。项目负责人应主动办理各项验收结题手续,经科研处报告项目主管部门。原则上项目负责人在项目计划完成后 30个工作日内向校科研处提出结题验收申请,并提交结题验收材料。科研处在接到项目负责人提出的验收申请后的15个工作日内做出结题验收工作计划并通知项 目负责人。项目计划完成时间以批复的《项目合同书》、《任务书》或《项目申请书》为准;在项目实施中,有延期、调整、撤销、新增内容等情况发生时,以有关 批复为准。

6 验收结题中相关部门及责任人的主要职责。

6.1 科研处的主要职责:

6.1.1监督、检查验收结题工作;

6.1.2对通过验收结题的项目进行审核和备案;

6.1.3在验收结题报告书材料上签署意见。

6.2 学院的主要职责:

6.2.1督促项目负责人在规定的时间提交验收结题的相关材料;

6.2.2在验收结题报告书材料上签署意见。

6.3 项目负责人的主要职责:

6.3.1负责对项目实施情况进行总结。

6.3.2按照规定的时间向科研处提出验收结题申请,并提交验收结题所需的相关材料,汇报项目完成情况。所需的相关材料一般包括:

6.3.2.1 批准的项目合同书或项目申请书以及有关批复材料;

6.3.2.2 经科研处审查通过的中期检查报告书;

6.3.2.3 项目总结报告书;

6.3.2.4 项目研究所获成果(论文、著作、专利等)一览表及相关材料;

6.3.2.5 购置的仪器、设备等固定资产清单;

6.3.2.6 科技成果鉴定报告;

6.3.2.7 研制的样机、样品图片及数据等。

7 纵向项目主管部门对验收结题有特殊要求的按其要求执行。

8 验收结题的程序如下:

8.1 项目负责人对项目实施情况进行总结,填写项目总结报告书,并汇总其他有关材料;

8.2 项目负责人向学校科研处提出结题验收申请,并提交项目总结报告书以及其他有关资料;

8.3 科研处对项目负责人提供的有关报告、资料或实物进行审核;

8.4 科研处负责组织验收专家组对项目完成情况进行验收,并形成验收意见;

8.5 科研处对验收意见进行审核,并在总结报告书上签署意见;

8.6 对纵向项目科研处负责将项目验收结题材料报主管部门审核、备案;

8.7 科研处负责对通过验收结题的项目所获成果进行登记。

9 验收结题成果要求

除合同或协议各方事先约定以外,项目研究成果应达到以下要求:

9.1 与项目有关的论文、报告、数据库、软件、专著等研究成果应标注项目来源并标明项目编号;

9.2 所有论文应发表在正式出版刊物上;

9.3 专著应有国家正式出版号;

9.4 软件应具有国家软件著作权登记的正式登记号;

9.5 专利应通过初审,取得专利申请号;

9.6 样品及样机应具有由专业技术检测部门出具的检测报告;

9.7 新工艺及新方法应具有由省部级以上部门认定的科技信息机构出具的查新报告。

9.8 有 关知识产权的归属和使用按国家有关规定执行。成果未进行标注的项目按“不通过验收”处理。除各方事先约定以外,科学研究项目研究过程中形成的实用技术及无 形资产,由学校代表国家行使使用权和经营权。项目研究成果及无形资产使用和经营产生的经济效益按《中华人民共和国促进科技成果转化法》的有关规定执行,保 障项目承担单位和项目承担人员的合法权益。

9.9 鼓励科学研究项目的研究成果积极申报各级奖励、申请专利以及高新技术成果向现实生产力转化。

10 验收结题结论

项目验收专家组须做出“通过验收”、“需要复议”或“不通过验收”的结论。项目存在下列情况之一者,视具体情况给予“需要复议”或“不通过验收”的结论:

10.1 没有达到项目合同书或项目申请书规定的成果要求;

10.2 提供的验收文件、资料、数据不真实、不完整;

10.3 擅自修改批准的项目合同书或项目申请书批复的研究内容。

对于“需要复议”的项目,项目负责人应在接到通知后20日内

向科研处提出复议申请, 科研处在接到申请后15日内对其进行复议。对于“不通过验收”的面上项目,项目负责人在接到通知后半年之内,可再次提出结题验收申请,科研处应在接到申请 后20日内对其进行复议。未按期进行验收结题的项目负责人,不得作为项目负责人申请下一年度的市教委科技发展计划、社会科学研究计划项目及学校项目,并收 回剩余研究经费、撤销该项目批准号、追缴资助经费等处罚措施。“不通过验收”的项目负责人,在以后两个申报年度内,不得作为项目负责人申报市教委科技发展 计划、社会科学研究计划项目及学校项目。

 

第三章 科研成果的管理

 

第十二条 科研成果认定

科研成果包括科研成果鉴定、科研成果获奖和知识产权保护。

1 科研成果鉴定

科研成果鉴定是指有关科研行政管理部门聘请同行专家,按照规定的形式和程序,对科研成果进行审查和评价,并对科研成果的品质、水平及推广应用前景等做出相应的结论。

2 科研成果获奖

科研成果获奖是指有关科研行政管理部门聘请同行专家,按照规定的形式和程序,对科研成果进行审查和评价,授予相应级别的荣誉。

3 知识产权保护

知识产权保护是指根据国家法律对符合条件的著作者、发明者或成果拥有者在一定期限内享有的独占权利的保护。

第十三条 科研成果鉴定

学校鼓励和支持项目组对完成的各类项目开展项目成果鉴定工作,促进成果转化和争取科研成果获奖。

1 鉴定组织

成果鉴定由各省市科学技术委员会或科技厅、国家级行业协会等组织,学校科研处或合作单位科技部门具体承办。

2 鉴定程序

申请鉴定的科研成果,严格按照鉴定组织单位的条件、程序进行

鉴定。

3 通过鉴定的科研成果,由组织鉴定单位颁发《科学技术成果鉴

定证书》,并录入到学校科研管理系统中,作为教师业绩考核和职务

聘任的依据。

4 鉴定费用由鉴定申请人承担,可从课题经费中支付。学校有配套经费的课题,配套经费优先保证鉴定费用。

第十四条 科研成果获奖

科研项目完成后,对成果突出的,科研处根据项目的性质组织申

报科研成果奖。对于获得科研成果奖的项目,学校给予项目组奖金奖励。

1 科研成果奖级别

根据组织评奖单位的不同,科研成果奖分为国家级、省部级和其他。

1.1 国家级奖

由国家科学技术奖励办公室组织评审的国家自然科学奖、国家技术发明奖和国家科学技术进步奖等。

1.2 人文社科类全国性奖

中央宣传部《全国性文艺新闻出版评奖整改总体方案》(中宣发〔2005〕14号)确定的奖项。

1.3 省部级奖励

省部级奖励系指国家部委与省人民政府设立的科技和人文社科类奖励。经国家科学技术奖励工作办公室登记审批(未注销)的社会科技奖励视为省部级奖。

1.4 其他奖

其他厅局级部门颁发的各类科研成果奖、各类学术论文奖。

2 申报成果奖

学校鼓励和支持项目组按照国家级、省部级科研成果奖管理办法申报相应的科技成果奖。申报国家和省部级科研成果奖时,项目组向科研处提交一套申报材料,经审查合格后,学校签字盖章,向主管部门上报材料。

原则上,申报省部级科研成果奖,由项目组负责完成,学校科研处协助;申报国家科学技术奖,学校科研处负责组织,项目组配合。

3 学校对科研成果奖的奖励政策

3.1 获得各类科研成果奖的项目,项目组携带获奖证书到科研处认定和登记,作为对项目组科研业绩考核和学校颁发奖金的依据。

3.2 学校对获奖项目的奖励,根据获奖类别、级别、学校排名顺

序等,按表1、表2标准给项目组颁发奖金。

    3.3 各类成果奖中只确认一等奖(金奖,含特等奖)、二等奖(银

奖)、三等奖(铜奖)和优秀奖(人文社科类),其他奖不予确认。

3.4 奖金从学校预算的科研处专项业务费项目奖励科目列支。

 

表1             科学技术类获奖学校奖励标准

 

获奖级别

获奖等级

学校排序

奖励标准/万元

国家级

一等奖

1

50

2

30

3

20

4

10

5及以后

5

二等奖

1

20

2

12

3

8

4

4

5及以后

2

省部级

一等奖

1

5

2

3

3

2

4及以后

1

二等奖

1

3

2

2

3及以后

1

三等奖

1

2

2及以后

1

 

表2      人文社会科学类获奖学校奖励标准

 

奖励等级

单位排序

奖励标准/万元

一等奖

1

5

2

3

3

2

4

 1

5及以后

0.5

二等奖

1

3

2

2

3

1

4及以后

0.5

三等奖

1

1

2

0.5

3及以后

0.3

优秀奖

1

0.5

2

0.3

3及以后

0.2

省部级奖

一等奖

1

1

2

0.8

3

0.6

4及以后

0.5

二等奖

1

0.5

2

0.3

3及以后

0.2

三等奖

1

0.3

2及以后

0.2

 

第十五条 知识产权保护

在项目执行中或项目完成后,项目组应对技术创新和技术成果申请国家专利和著作权,有效保护学校的知识产权。

1 知识产权认定

本文所指知识产权系指专利权和著作权。专利权主要指新产品、新材料、新技术、新工艺等技术成果或作品的专利权;著作权主要指项目实施过程中开发的计算机软件著作权、集成电路版图著作权等。

学校所属单位及师生员工的发明创造及技术成果具备下列条件之一者为职务发明创造、职务技术成果或职务作品:

1.1 本职工作中所完成的发明创造和技术成果。包括:在承担科研计划课题(纵向)、合同课题(横向)所完成的发明创造和技术成果,以及在承担自选课题、自筹经费课题所完成的与本职工作有关的发明创造、技术成果和作品;

1.2 履行本校交付的本职工作之外的任务所完成的发明创造、技术成果和作品;

1.3 离职、退休、调动工作或劳动人事关系终止后一年内完成的,与其在校承担的本职工作或分配的任务有关的发明创造、技术成果和作品;

1.4 利用本校的资金(含课题组集体或个人支配的由学校财务管理的经费)、设备、器材、原材料或未公开的技术情报和资料所完成的发明创造、技术成果及作品。

职 务发明创造申请专利的权利属于学校,申请被批准后专利权归学校持有;职务技术成果的使用权和转让权属于学校。利用学校的物质技术条件(指为创作专门提供的 资金、设备或者资料),并由学校承担责任的工程设计、产品设计图纸及说明、计算机软件、电子出版物等职务作品,作者享有署名权,著作权的其它权利由学校享 有。

2 申请专利资助

对于以我校为第一申报单位申请的专利,专利授权后学校报销前三年维持费的一半。专利代理等其他费用项目组课题经费支出。

3 知识产权奖励

对授权的知识产权,项目组持证书到科研处办理录入手续,作为教师业绩考核、职务聘任和奖励的依据。奖励标准见表3,奖金从学校预算的科研处专项业务费项目奖励科目列支。

 

 

表3             知识产权保护奖励标准

 

授权知识产权类别

奖励金额(元/项)

发明专利

5000

实用新型专利、著作权

500

外观设计专利

200

 

第十六条 科研成果转化

学校鼓励职务科技成果的发明人、设计人个人出资或与其所在院(系)、所(中心)联合出资参与学校科技成果转化工作;鼓励学校所属企业或参股公司吸收本单位的业务骨干参股转化学校科技成果。学校鼓励任何单位和个人为学校科技成果的转化从事中介工作。

1 利益分配与奖励

1.1 科 技成果转让或专利转让,按照5%、47.5%和47.5%的比例对转化收入进行分配:学校提取收入的5%作为学校科研管理费;转让收入的47.5%作为奖 励分配给科研人员;转让收入的47.5%作为科研经费归原课题组使用,用于科研再投入,计入科研收入。转让收入视为成果完成人当年的进校科研经费。

1.2 学校科技成果以技术入股的形式组建新的企业时,成果完成人可持有不超过90%技术股份,学校持有余下技术股份。

1.3 为学校科技成果的转化向社会进行中介的非学校专职管理人员,可以获得成交金额中2%—5%的奖励,奖励费用从项目组科研经费中出。

1.4 以学校科技成果出资入股所获股份中,学校或院(系)持有的股份视为成果完成人当年的进校科研经费;学校全部技术股(即学校、院(系)、成果完成人所持技术股总和)分得的红利视为成果完成人当年的进校科研经费。

2 相关政策及责任

2.1 学校鼓励教职员工到北方工业大学科技园兼职创办高新技术企业,所办企业应当贯彻“自愿组合、自筹资金、自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展”的原则,由北方工业大学校产公司代表学校持有10%的投资股份,按照现代企业制度建立有限责任公司或股份有限公司。

2.2 以学校非政府计划项目结余经费出资入股或增资扩股,所获股份的70%由成果完成人直接持有,其余30%由学校持有。

2.3 未经学校书面授权同意,个人或单位擅自实施或擅自与他人

合作实施学校职务科技成果的,学校有权收回其既得利益并追究相关人员的法律责任。

2.4 学 校鼓励各类学生在校学习期间积极参与学校的科研开发和成果转化活动。在校学生如需暂时中断学业从事科技成果的转化活动,可向学校提出申请,经学校教务部门 批准后,可按停学或休学处理。本科生学籍保留按北方工业大学学籍管理办法执行;研究生视不同的培养阶段另行约定。涉及职务发明成果转化的停学或休学者,需 就成果权属及收益分配等问题与学校签订协议。

 

第四章 学术成果的管理

 

第十七条 学术成果认定

学术成果包括:学术论文,学术论文译文,学术专著,学术编著,学术译著、专业工具书等。

1 学术论文

1.1 学术论文是对某个科学领域中的学术问题进行研究后表述

科 学研究成果的理论文章,其具有科学性、创造性和理论性的特点,一般发表于公开出版的学术性期刊、学术会议文集上,或者国内外重要学术报刊上。学术论文的范 围限制在科学研究领域,非此领域的文章,不能算作学术论文,如新闻报道、报告文学、散文、访谈、摘录等不能算作学术论文。

1.2 根据学术论文发表的刊物将学术论文分为两个等级:普通期刊论文、核心期刊论文。

1.2.1普通期刊论文:在普通学术期刊、国际国内学术会议论文集、公开正式出版学术论文集、学术期刊增刊或年刊方式出版的论文集中的论文,属于普通期刊论文。

1.2.2核 心期刊论文是指发表于中文核心期刊(北京大学出版社出版)、正式出版的外文学术期刊上发表的论文,《人民日报》与《光明日报》理论版发表的学术论文,以及 《新华文摘》和中国人民大学《报刊复印资料》全文转载的理论文章。经校学术委员会认定,与我校专业学科相关领域下的特定期刊属于核心期刊,其名录每年由学 术委员会进行修订。

1.3 学术论文索引分四个层次:

1.3.1 SCI(Science Citation Index,科学引文索引)、SSCI(Social Science Citation Index,社会科学引文索引)、A&HCI(Arts &Humanities Citation Index,艺术与人文科学引文索引);

1.3.2学术期刊论文的EI(Engineering  Index,工程索引)检索;

1.3.3 CSSCI(Chinese Social Science Citation Index,中文社会科学引文索引);

1.3.4学 术会议论文的ISTP(Index to Scientific & Technical Proceedings,科技会议录索引)、ISSHP(Index to Social Sciences & Humanities Proceedings,社会科学和人文科学会议录索引)和EI检索。

论文的索引,以图书馆从学校引进文献资源查询结果或其他权威

信息检索机构出具的检索页与检索证明(加盖检索机构公章)为准。

1.4 在普通期刊上发表的论文,被上述索引收录后,视为核心期刊论文。

2 学术专著、学术编著与学术译著

学术专著是将自己在某科学领域研究的成果及现有的研究材料加以整理、以自己的成果为核心进行2万文字以上的理论叙述并公开出版的学术著作。

学术编著是将现有的研究材料加以整理、拥有不少于2万文字的理论叙述并公开出版的学术著作。

学术译著是翻译并正式出版的外国学术著作。

3 公开发表的学术成果

经科研处确认后录入到科研管理系统中,作为业绩考核、职务聘任和奖金颁发的依据。

4 创作类成果

建筑、艺术类学科教师发表的美术或设计作品及将自己的美术或设计作品编辑出版形成的画册,人文社科类教师在自己的专业方向上公开发表的小说、诗歌、剧本等,视为艺术或文学创作成果,纳入业绩考核。

第十八条 学术成果奖励

1 奖励范围

我校教职工公开发表的学术论文、公开出版的学术专著。

2 奖金从学校预算的科研处专项业务费项目奖励科目列支

3 奖励标准

3.1 学术论文奖励标准:

奖励我校为第一署名单位、第一作者为我校在职职工的论文。学术论文奖励标准见附表4。

 

表4                学术论文奖励标准

 

论文类别

奖励标准(元/篇)

在《Science》和《Nature》上发表的论文

100000

被SCI、SSCI、A&HCI收录的论文

5000

被EI收录的学术期刊论文

3000

被CSSCI收录的论文

1000

核心期刊论文、被ISTP、ISSHP和EI收录的学术会议论文

500

普通期刊论文

200

上述奖励不能重复获得。重复时按最高级别奖励。

3.2 出版专著奖励标准

奖励我校为第一署名单位、第一作者为我校在职职工的专著。学校专著出版基金资助出版的专著,不再给予奖励。

著作奖励标准以10万字为一个单位,不满10万字的著作不予奖励,每满10万字奖励奖金1000元。

 

第五章 其它科研工作的管理规定

 

第十九条 科研业绩评定

教师完成的科研工作,以科研业绩分方式进行综合评定。科研项目、科研成果、学术成果和创作成果的计分标准另行规定。

第二十条 科研奖金领取办法

1 一般情况下,项目组以现金方式领取各类科研奖金。

2 一次性超过5000元(含5000元)的科研奖金,项目组可以根据实际情况将奖金转为科研经费,用于项目的日常科研支出,如设备费、材料费、资料印刷出版费、差旅费等。

3 奖金转为科研经费时,由科研处书面通知财务处立项,并将奖金额度登记到项目组经费往来账本,学校按照项目经费进行管理,但不计入项目组的科研到款。

 

第六章 附 则

 

第二十一条 本条例由科研处负责解释。

第二十二条 本 条例自发布之日起施行,原北方工大校发〔2003〕21号,北方工大科字〔2005〕1号、2号、3号,北方工大科字〔2006〕1号,北方工大科字 〔2007〕1号、3号,北方工大校发〔2007〕38号、41号、42号,科〔2008〕2号、3号,科〔2009〕1号,校发〔2009〕12号、 41号等文件同时废止。

 

 

 

 

 

 

北方工业大学

 

2011年4月1日

 

 

主题词:科研 管理 条例                                   

北方工业大学                              2011年4月1日印发

                                                  共印230份

 


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